來(lái)源：民商法律智庫(kù)
作者：劉力&鐘嫣然
轉(zhuǎn)自：亞太法務(wù)聯(lián)盟
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審查主體是否適格
建立勞動(dòng)關(guān)系的主體只能是勞動(dòng)者和用人單位。法院審理確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系糾紛案件時(shí)首先應(yīng)當(dāng)審查雙方的主體資格。
就勞動(dòng)者而言，應(yīng)當(dāng)為已滿16周歲的自然人，但不包括達(dá)到法定退休年齡且已經(jīng)辦理退休手續(xù)、依法享受養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇或領(lǐng)取退休金的人員。對(duì)于未滿16周歲的自然人僅能被文藝、體育和特種工藝單位招用，且需該單位依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定、履行審批手續(xù)并保障其接受義務(wù)教育。企業(yè)停薪留職人員、未達(dá)到法定退休年齡的內(nèi)退人員、下崗待崗人員以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)性停產(chǎn)放長(zhǎng)假人員與新用人單位發(fā)生的用工爭(zhēng)議的，若符合勞動(dòng)關(guān)系特征則按勞動(dòng)關(guān)系爭(zhēng)議處理。對(duì)于外國(guó)人及無(wú)國(guó)籍人，除需持有《外國(guó)專家證》并取得《外國(guó)專家來(lái)華工作許可證》之外，還應(yīng)依法取得就業(yè)證件。而對(duì)于臺(tái)港澳人員，則無(wú)需再辦理《臺(tái)港澳人員就業(yè)證》。
就用人單位而言，應(yīng)為我國(guó)境內(nèi)的企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織、民辦非企業(yè)單位等組織，但境外公司、處于籌備階段等未合法設(shè)立的公司、被撤銷的公司不在此列。依法成立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等合伙組織和基金會(huì)，以及國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也能成為用人單位。
確定雙方達(dá)成的合意
勞動(dòng)關(guān)系的建立需要具備雙方當(dāng)事人的合意。這種合意無(wú)需特定的形式要求，但必須要有足夠的證據(jù)予以證明。請(qǐng)求確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系的一方應(yīng)當(dāng)對(duì)雙方建立勞動(dòng)關(guān)系的合意承擔(dān)舉證責(zé)任。
實(shí)踐中，當(dāng)事人一般會(huì)提供雙方簽訂的合同、電話錄音、短信截屏、郵件往來(lái)等予以證明。當(dāng)存在書面約定時(shí)，法院在確定雙方合意的過(guò)程中：
一是不能拘泥于合同名稱，應(yīng)著重審查合同中關(guān)于權(quán)利及義務(wù)的約定；二是不能囿于合同的書面約定而割裂地將其作為判定依據(jù)，要將書面約定與其他證據(jù)相結(jié)合，將約定內(nèi)容與實(shí)際履行的事實(shí)相結(jié)合。若實(shí)際履行與既存約定相悖，則應(yīng)注重對(duì)勞動(dòng)力交換的實(shí)際狀況進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)雙方真實(shí)的意思表示；三是若當(dāng)事人主張合同簽訂時(shí)受單位脅迫或合同并非本人所簽等，或者認(rèn)為在締約時(shí)所簽訂的合同就是勞動(dòng)合同，法院應(yīng)審查是否存在締約時(shí)意思表示不自由、意思與表示不一致的情況。若雙方當(dāng)事人均未作此主張，則法院一般不宜主動(dòng)審查。
在無(wú)書面約定的情況下，法院應(yīng)通過(guò)當(dāng)事人提交的證據(jù)材料審查雙方當(dāng)事人的實(shí)際履行情況，從而根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯推理去推斷雙方是否存在建立勞動(dòng)關(guān)系的合意。例如工資支付憑證、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納記錄、工作證件、招聘登記表、考勤記錄等均可作為合意的重要佐證。
審查雙方實(shí)際履行情況
《勞動(dòng)合同法》規(guī)定用人單位自用工之日起與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系。根據(jù)原勞動(dòng)部及上海高院的意見(jiàn)，用人單位與勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)訂立而未訂立勞動(dòng)合同的，只要雙方事實(shí)上行使了勞動(dòng)權(quán)利、履行了勞動(dòng)義務(wù)，應(yīng)認(rèn)定雙方存在事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系。主張確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系的一方應(yīng)對(duì)存在實(shí)際用工承擔(dān)舉證責(zé)任，但單位有義務(wù)提供由其所掌握的材料如工資支付憑證、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納記錄、考勤記錄等。法院應(yīng)根據(jù)證據(jù)材料判斷是否存在實(shí)際用工，若不存在則應(yīng)排除勞動(dòng)關(guān)系；若存在實(shí)際用工，則應(yīng)審查是否符合勞動(dòng)關(guān)系的交換形式及從屬性特征。
1.確定實(shí)際權(quán)利義務(wù)內(nèi)容
法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)當(dāng)事人提交的證據(jù)材料及陳述梳理雙方具體的實(shí)際履行內(nèi)容，通過(guò)實(shí)際履行內(nèi)容確定具體的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容。另外，應(yīng)注意履行過(guò)程中雙方權(quán)利義務(wù)內(nèi)容是否發(fā)生變化。因?yàn)閯趧?dòng)力的交換是一個(gè)繼續(xù)性合同關(guān)系，故應(yīng)對(duì)用工周期內(nèi)的勞動(dòng)力交換、權(quán)利義務(wù)履行情況進(jìn)行全面審查，并對(duì)履行內(nèi)容是否變更加以確認(rèn)，從而對(duì)雙方是否存在勞動(dòng)關(guān)系及勞動(dòng)關(guān)系的存續(xù)期間進(jìn)行認(rèn)定。
2.比對(duì)勞動(dòng)關(guān)系特征
法院應(yīng)當(dāng)比對(duì)勞動(dòng)關(guān)系特征進(jìn)行審查，確定具體的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容中是否包含勞動(dòng)關(guān)系的交換內(nèi)容及從屬性特征。
（1）是否符合一方提供勞動(dòng)另一方支付對(duì)價(jià)的交換形式
勞動(dòng)關(guān)系的基本特征之一在于勞動(dòng)力的交換形式，即勞動(dòng)者提供勞動(dòng)、用人單位支付對(duì)價(jià)。法院首先應(yīng)審查單位是否向個(gè)人支付勞動(dòng)報(bào)酬、個(gè)人是否向單位提供勞動(dòng)。若沒(méi)有證據(jù)證明則不足以認(rèn)定雙方關(guān)系符合勞動(dòng)力的交換形式，難以確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系。此外，勞動(dòng)關(guān)系與勞務(wù)關(guān)系等一般民事法律關(guān)系的區(qū)別主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是勞動(dòng)者享有獲得勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)利，即便法定節(jié)假日中不提供勞動(dòng)，用人單位仍需支付勞動(dòng)報(bào)酬；二是勞動(dòng)者享有休息休假、醫(yī)療期等，在這些法定情形下用人單位不得強(qiáng)制勞動(dòng)者提供勞動(dòng)；三是不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)由用人單位負(fù)擔(dān)。
（2）是否符合勞動(dòng)關(guān)系從屬性特征
勞動(dòng)關(guān)系的另一基本特征在于其從屬性，包括經(jīng)濟(jì)從屬性及人身從屬性。前者主要在于勞動(dòng)者對(duì)用人單位經(jīng)濟(jì)上依賴，后者則主要在于用人單位對(duì)勞動(dòng)者的指揮、控制和支配。雙方用工關(guān)系只有同時(shí)滿足兩項(xiàng)從屬性才能構(gòu)成勞動(dòng)關(guān)系。法院應(yīng)圍繞權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，以人身從屬性為核心，結(jié)合人身與經(jīng)濟(jì)從屬性做出綜合判斷。具體案件可參考如下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判定，標(biāo)準(zhǔn)契合度越高則越能體現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系的從屬性特征。
第一，審查單位是否存在《員工手冊(cè)》等具體化的規(guī)章制度、個(gè)人是否知曉這些規(guī)章制度并需要在日常工作中嚴(yán)格遵守。
第二，審查個(gè)人對(duì)工作安排的自主性，對(duì)于工作時(shí)間、場(chǎng)所、內(nèi)容、方式等安排是否由單位指定或者需經(jīng)其同意，是否需服從單位對(duì)工作日、上下班時(shí)間的安排等管理行為。
第三，審查單位是否對(duì)個(gè)人實(shí)行月/季度/年度考核、績(jī)效考核等，是否根據(jù)個(gè)人的工作表現(xiàn)及考核結(jié)果對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)獎(jiǎng)懲。
第四，審查個(gè)人是否需接受單位的考勤管理（如上下班打卡、釘釘考勤等），考勤結(jié)果是否與個(gè)人工資報(bào)酬有著直接而緊密的關(guān)聯(lián)性，單位是否有相應(yīng)的請(qǐng)休假制度并對(duì)個(gè)人產(chǎn)生約束力。
第五，審查單位對(duì)個(gè)人的用工過(guò)程是否進(jìn)行全程的監(jiān)督、管理、控制。勞動(dòng)關(guān)系注重勞動(dòng)提供的過(guò)程，但其他類似關(guān)系如承攬關(guān)系則更注重勞務(wù)提供的成果，至于如何達(dá)成最終成果則在所不問(wèn)。
第六，審查個(gè)人的工資報(bào)酬是否穩(wěn)定，是否并不參與單位利潤(rùn)分配。勞動(dòng)關(guān)系中經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由用人單位承擔(dān)，用人單位向勞動(dòng)者支付的勞動(dòng)報(bào)酬并非參與利潤(rùn)分配的結(jié)果，而是用人單位根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)效益和勞動(dòng)崗位的不同依法自主決定。
第七，審查個(gè)人的工作內(nèi)容是否構(gòu)成單位業(yè)務(wù)的組成部分，個(gè)人是否對(duì)外以單位名義從事相關(guān)工作。勞動(dòng)關(guān)系中勞動(dòng)者提供勞務(wù)的行為屬于職務(wù)行為，其更多地以單位名義對(duì)外經(jīng)營(yíng)而非以個(gè)人名義，而在合作關(guān)系中，雙方則更多地為己方利益履行相應(yīng)義務(wù)。
第八，審查個(gè)人勞動(dòng)的生產(chǎn)工具是否由單位提供，尤其應(yīng)注意相應(yīng)勞動(dòng)所必備的生產(chǎn)工具，如送餐員及快遞員所需要的電瓶車和手機(jī)、保潔員所需要的清潔工具等，以及服裝、工牌等指示性工具。若生產(chǎn)工具均由單位提供，則構(gòu)成從屬性認(rèn)定的積極因素。
第九，審查個(gè)人的收入是否主要或全部來(lái)源于單位。
3.分析實(shí)質(zhì)性決定因素
個(gè)人主張建立勞動(dòng)關(guān)系的應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任。法院結(jié)合訴辯雙方的主張歸納出爭(zhēng)議焦點(diǎn)后，應(yīng)分析構(gòu)成勞動(dòng)關(guān)系的實(shí)質(zhì)性決定因素，該因素因爭(zhēng)點(diǎn)不同而有所區(qū)分：
（1）另一方單純否認(rèn)的——以勞動(dòng)關(guān)系基本特征為切入點(diǎn)
當(dāng)個(gè)人提供存在用工的初步證據(jù)后單位否認(rèn)存在勞動(dòng)關(guān)系的，法院應(yīng)當(dāng)著重從勞動(dòng)力的交換形式及從屬性特征兩方面綜合審查勞動(dòng)關(guān)系的基本特征。當(dāng)單位未提供反駁證據(jù)時(shí)，個(gè)人提供的證據(jù)符合勞動(dòng)關(guān)系基本特征的，則法院應(yīng)當(dāng)確認(rèn)雙方存在勞動(dòng)關(guān)系；當(dāng)單位提供反駁證據(jù)的，法院應(yīng)當(dāng)綜合審查雙方證據(jù)的證明力大小，通過(guò)雙方的證據(jù)優(yōu)勢(shì)判定是否存在勞動(dòng)關(guān)系。
（2）另一方主張并非勞動(dòng)關(guān)系主體的——以用工指向?yàn)榍腥朦c(diǎn)
單位主張并非勞動(dòng)關(guān)系的主體，個(gè)人系與第三方建立法律關(guān)系的，應(yīng)對(duì)其主張承擔(dān)舉證責(zé)任。法院應(yīng)結(jié)合實(shí)際履行情況重點(diǎn)分析實(shí)際用工指向，從勞動(dòng)力如何交換、交換給誰(shuí)出發(fā)，判斷實(shí)際用工系指向涉案單位還是指向第三方。應(yīng)注意個(gè)人工作內(nèi)容是否是單位業(yè)務(wù)組成部分、個(gè)人工資是否由單位以單位名義發(fā)放、個(gè)人是否受單位管理支配等，并據(jù)此明確涉案單位是否系勞務(wù)接受主體、工資發(fā)放主體、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體等。必要時(shí)還需查明對(duì)個(gè)人落實(shí)管理性事務(wù)的人員與單位之間的關(guān)系。
（3）另一方主張其他民事法律關(guān)系而非勞動(dòng)關(guān)系的——以勞動(dòng)關(guān)系與所稱民事法律關(guān)系的區(qū)分為切入點(diǎn)
單位主張雙方之間存在雇傭、委托、承攬、合作等關(guān)系而非勞動(dòng)關(guān)系的，法院應(yīng)具體分析單位主張的民事法律關(guān)系與勞動(dòng)關(guān)系的差異性，并與當(dāng)事人實(shí)際權(quán)利義務(wù)內(nèi)容進(jìn)行比對(duì)。
區(qū)別勞動(dòng)關(guān)系與勞務(wù)、委托、承攬或合作關(guān)系的關(guān)鍵在于勞動(dòng)關(guān)系獨(dú)特的從屬性，分析實(shí)質(zhì)性決定因素時(shí)應(yīng)以此為重點(diǎn)。個(gè)人不接受單位管理、約束、支配，以自己的技能、設(shè)施、知識(shí)承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，基本無(wú)需聽(tīng)從單位有關(guān)工作指令，與單位沒(méi)有身份隸屬關(guān)系的，法院不應(yīng)認(rèn)定雙方之間存在勞動(dòng)關(guān)系。若雙方存在建立勞動(dòng)關(guān)系的合意，且實(shí)際履行的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容符合勞動(dòng)關(guān)系特征，則可以確認(rèn)雙方存在勞動(dòng)關(guān)系。
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